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证券代码：002409 证券简称：雅客科技 公告编号：2021-048

江苏雅客科技有限公司

关于设立募集资金专用账户并签署三方监管协议的公告

特别提示：公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

江苏雅克科技股份有限公司（以下简称“雅克科技”或“公司”）收到《关于核准江苏雅克科技股份有限公司非公开发行股票的批复》。经中国证监会核准（证监许可[2021]1363号）批准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股13,074,17股5股，发行价格为人民币91.00元/股，发行总额募集资金总额为人民币 1,189,749,925.00 元。扣除承销费、保荐费、律师费、验资费等发行费用人民币13,078,371.86元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币1,176,671,553.14元。上述募集资金到账已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2021年8月16日出具苏公W[2021]B085号验资报告。

2、设立募集资金专用账户并签署三方监管协议

公司于2020年9月11日召开第五届??董事会第三次会议，审议通过了《关于设立募集资金专用账户的议案》。公司董事会同意设立募集资金专用账户，用于存放募集资金，用于公司非公开发行股票募集资金的专项存放和使用。为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所《交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》根据《公司章程》等法律、法规和规范性文件，以及公司《募集资金使用管理制度》的相关规定，公司近期与中国银行股份有限公司宜兴分行、农业银行中国银行股份有限公司宜兴分行、中国工商银行股份有限公司宜兴分行、招商银行股份有限公司宜兴分行、中国民生银行股份有限公司南京分行银行中国股份有限公司湖州吴兴分行与中国银行股份有限公司彭州分行签署《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储和使用管理。

公司募集资金专用账户开立和存放条件如下：

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三、募集资金三方监管协议的主要内容

公司及子公司（以下简称“甲方”）与开户银行（以下简称“乙方”）、保荐机构华泰联合证券股份有限公司（以下简称“乙方”）签订《募集资金协议》根据不同的募资项目，简称为“丙方”）。 《三方监管协议》，协议主要内容如下：

1、甲方在乙方设立募集资金专用账户（以下简称“专用账户”）。该专用账户仅用于甲方募集资金的存储和使用，不得用于其他用途。

2、甲、乙双方共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、丙方作为甲方保荐人，应指定一名保荐代表人或其他工作人员，按照有关规定对甲方募集资金的使用情况进行监督。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司规范运作指引》等规定履行保荐职责，并对甲方募集资金的管理进行持续监督。深圳证券交易所”及甲方制定的募集资金管理制度。

丙方可以通过现场调查、书面质询等方式行使监督权。甲、乙方应当配合丙方的调查、质询。丙方每六个月对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。

4、甲方授权丙方指定保荐代表人周明杰、吴伟随时到乙方查询、复制甲方专用账户信息；乙方应及时、准确、完整地向其提供专用账户所需信息。

保荐代表人向乙方查询甲方专用账户时，应出示合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专用账户时，应出示其合法身份证明及用人单位的介绍信。

5、乙方应按月（每月15日前）向甲方出具报表，并抄送丙方。乙方应保证报表内容真实、准确、完整。

6、甲方一次性或12个月内从专用账户提取金额累计超过5000万元或达到募集资金总额扣除发行费用后净额的20%的，乙方应通过以下方式通知丙方：及时传真。同时提供专项账户支出清单。

7、丙方有权按照有关规定变更指定的保荐代表人。丙方变更保荐代表人的，应当按照本协议第十一条的要求书面通知乙方相关证明文件，并同时书面告知乙方变更后的保荐代表人的联系方式。保荐代表人变更，不影响本协议的有效性。

8、乙方未及时向丙方出具报表或连续3次通知丙方专用账户大额提款，或未配合丙方调查专用账户的，甲方或丙方可以要求甲方单方面终止本协议。募集资金专用账户的同意和注销。

9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签字并加盖各自单位公章之日起生效，至专户内所有资金划清之日止。并依法关闭账户，丙方监管期结束。无效的。

4. 备查文件

1、公司及子公司与专项资金账户开立银行、保荐机构签署的《募集资金三方监管协议》；

2、对天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告进行公证。

特此公告。

江苏雅客科技有限公司

董事会

2021 年 9 月 9 日

证券代码：002409 证券简称：雅客科技 公告编号：2021-049

江苏雅客科技有限公司

关于控股股东被动持股比例

稀释超过1%的公告

特别提示：公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经《关于核准江苏雅科科技股份有限公司非公开发行股票的批复》经中国证监会核准，江苏雅客科技股份有限公司（以下简称“雅客科技”或“雅客科技”或“公司”）非公开发行股票（证监许可[2021]1363号）向特定投资者发行的人民币普通股 13,074,175 股，公司总股本由 462,853,503 股增至475,927,678 股。公司控股股东沉奇、沉富、沉锡强、窦景芳、罗英已被动稀释持股比例1%以上，但持股数量未发生变化。现将有关事项公告如下：

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特此公告。

江苏雅客科技有限公司

董事会

2021 年 9 月 9 日

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