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国科发创〔2017〕330号

国务院的各个有关部委，直属机构，最高人民法院，最高人民检察院，各个有关人民团体。

深入贯彻党的十九大里“加快建设创新型国家”、“建立全面规范透明、标准科学、约束有力的预算制度，全面并且实施绩效管理”的部署要求，落实《中共中央 国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》以及中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《深化科技体制改革实施方案》里关于开展科研机构绩效评价的要求，推动中央级科研事业单位深化管理方式改革、优化评价机制、激发创新活力，科技部、财政部、人力资源社会保障部制定了《中央级科研事业单位绩效评价暂行办法》。现印发给你们，请遵照执行。

科技部

财政部

人力资源社会保障部

2017年10月26日

中央级科研事业单位绩效评价暂行办法

第一章? 总则

第一条，为了将党的十九大有关“加快建设创新型国家”，以及“建立全面规范透明、标准科学、约束有力的预算制度，全面实施绩效管理”的部署要求深入地贯彻下去，再者要进一步去深化中央级科研事业单位管理方面的改革，还需要建立科学合理的评价机制，创新政府配置资源的方式，以此来激发科研事业单位的创新活力，引导科研事业单位朝着面向世界科技前沿、面向国民经济主战场、面向国家重大需求的方向发展，使其依据职责定位，增强科技创新能力，发挥骨干引领作用，故而特意制定了本办法。

第二条，本办法适用范围涵盖国务院各部门，直属机构，直属事业单位等等，这些单位被简称为主管部门，其所属的自然科学和技术领域科研事业单位，又被简称为科研事业单位。

第三条，由科技部牵头，会同财政部、人力资源社会保障部（以下简称牵头部门），统筹开展科研事业单位绩效评价工作。主管部门组织开展所属科研事业单位的绩效评价工作。科研事业单位进行绩效自评价，配合牵头部门、主管部门开展绩效评价工作。

第四条，进行科研事业单位绩效评价时，应当重视能力，重视绩效，坚守规范，讲求贡献，遵循以下原则：

有这么一个导向，它是以能力为指引方向的，它特别引导着科研方面的事业单位，让这些单位依据自身职责所确定的位置，把注意力集中在能力的提升上面，着重去关注科技创新所具有的科学价值、技术价值、经济价值以及社会价值，然后构建起一种基于绩效目标的评价运行机制，强化创新所应承担的责任，进而激发出创新所蕴含的蓬勃活力，以此提升科技资源配置以及资金使用所产生的效益，最终增加知识创造与技术供给。

（二）科学地进行分类。依据科研事业单位的职责定位，把中央级科研事业单位划分成基础前沿研究、公益性研究、应用技术研发等这三类，进而展开评价。针对这三类科研事业单位的绩效评价工作，在绩效目标的设定方面，在评价指标的选择方面，在评价方法的运用方面，都体现出各自类别的特点，并且在评价过程中，不会把论文当作唯一的标准。做基础前沿研究工作的科研事业单位，绩效评价要着重突出研究质量、原创价值以及实际贡献等方面；开展公益性研究的科研事业单位，绩效评价需着重突出达成国家目标和履行社会责任等方面；进行应用技术研发的科研事业单位，绩效评价应着重突出成果转化、技术转移以及经济社会影响等方面。

将建立一种工作机制，牵头部门、主管部门与科研事业单位协同做事，先进行试点，再共同推进。牵头部门强化顶层设计，推动科研事业单位绩效评价工作，对科研事业单位及其主管部门绩效评价工作予以指导监督。牵头部门组织落实科研事业单位综合评价与年度抽查评价。主管部门受牵头部门激励发挥积极性，开展所属科研事业单位部门评价，督促指导科研事业单位在绩效评价管理、目标设定、执行监控、绩效自评价以及评价结果运用等方面做好工作。科研事业单位自行开展本单位绩效目标设定、执行监控以及绩效自评价，配合牵头部门、主管部门开展绩效评价工作。

（四）推动发展，运用参与式、开放式评价模式，充分作用第三方机构跟专家学者，借开展评价，促使科研事业单位察觉科技创新里的问题，完善绩效管理机制，强化评价结果运用，推动科研事业单位聚焦职责定位，优化科研力量配置，加强创新团队以及研发条件建设，改进科研组织方式与管理机制，提升绩效水平。

第五条，要建立科研事业单位绩效评价长效机制，此机制包含综合评价、年度抽查评价等评价类型。其中，综合评价是针对全部中央级科研事业单位展开的，它是一种全面评价，涉及职责定位、科技产出、创新效益等各方面，且以五年作为评价周期。而年度抽查评价呢，是在五年期间 ，每年按照一定比例对中央级科研事业单位进行的评价，其聚焦年度绩效完成情况、创新能力等重点方面；五年期间，借助年度抽查评价达成中央级科研事业单位全覆盖。于此同时，依照绩效评价整体要求，环绕科研事业单位管理运作、科技革新之举展开，开展绩效执行监控工作，以此为综合评价、年度抽查评价等给予基础性支撑。

第二章? 任务分工

第六条 科技部会同财政部、人力资源社会保障部开展以下工作：

制定针对科研事业单位的绩效评价制度，明确科研事业单位绩效方面的总体目标，拟定绩效评价指标框架。

（二）对科研事业单位绩效评价工作进行统筹协调，制定综合评价、年度抽查评价等评价计划，还制定工作方案，提出总体工作要求！结合年度抽查评价开展评价试点，在总结试点经验之后，进一步完善评价计划，但完善工作方案，完善指标体系等。

（三）指导监督主管部门开展所属科研事业单位绩效评价工作；

其一，组织展开科研事业单位绩效的综合评价工作，其二，组织开展科研事业单位年度抽查评价工作，其三，形成评价报告，其四，建立绩效评价结果信息库，其五，对绩效评价结果信息库进行滚动管理。

使用评价得出的结果，对科技资源配置予以优化，对科研事业单位布局进行调整，强化科研事业单位的人事管理和绩效工资总量核定工作。

（六）组织开展相关宣传、交流和培训。

第七条 主管部门开展以下工作：

（一）制定本部门科研事业单位绩效评价细则；

拟定本部门所归属的，科研事业单位的绩效评价工作规划，制定施行方案以及绩效指标体系。

首先，会同所属的那些科研事业单位进行研究，接着，会同所属科研事业单位展开协商，在这样一番操作的基础之上，对所属科研事业单位的绩效目标以及绩效指标予以审定。

（四）组织所属科研事业单位开展绩效执行监控工作；

五，去组织开展所属的科研事业单位绩效评判工作，之后朝着科技部递交科研事业单位绩效部门评判报告。

（六）加强对科研事业单位绩效评价结果的运用；

（七）组织部门内绩效评价宣传与培训。

第八条 科研事业单位开展以下工作：

（一）与主管部门研究、协商、制定本单位绩效目标、绩效指标；

（二）配合主管部门开展绩效评价，制定本单位自评价工作方案；

负责开展绩效执行监控工作，将绩效评价相关的数据，以及资料、材料等，提交给牵头部门，同时提交给主管部门。

（四）开展绩效自评价，提交自评价报告；

（五）结合绩效评价提出的问题与建议，改进科研和管理工作；

（六）面向本单位开展绩效评价宣传和培训。

第三章? 绩效目标与指标制定

第九条，绩效目标乃是科研事业单位于评价周期之时开展科技创新活动时所产生的预期结果，绩效指标则是将绩效目标予以细化、使其具体化的内容，是用于测定绩效目标达成程度的考核工具。

第十条，主管部门按照牵头部门所给定的总体目标，去开展研究从而设定绩效目标以及指标，其中绩效目标涵盖五年综合绩效目标与年度绩效目标。而绩效目标和绩效指标的制定，要契合以下标准：

首先，导向明确，依据由中央编办加主管部门所给出的、关于本单位职责与机构以及编制情况等方面的文件，还有科研事业单位章程等文件所规定的职责定位，结合国家科技发展规划和政策，参照所属行业发展规划，以及相关领域科技创新趋势，进而设定绩效目标。其次，对于有条件的科研事业单位，探索实行合同管理制度，是借助合同来约定绩效目标。

第二点，要做到具体清晰。绩效目标，应当是有时间节点的。而且绩效指标同样一定要有时间节点，它指向得特别明确。其内容，得具体又清晰。其中定量指标与定性指标，都是那种能够进行比对、可以用来考核的。

(三 )具备科学性和可行性。绩效目标 ，要充分考量科研活动的规律以及特点 ，要与预算投资额或者资金量相适配 ，要经过全面且充足的调查 ，要经过深入的研究 ，要经过严谨的论证 ，要符合客观实际情况 ，要实现科学可行。绩效指标 ，其数据口径规范 ，其资料易于采集。

（四）分类来制定，依据着学科的特点，不同类型的科研事业单位，需要分类去制定绩效目标，五年综合绩效目标以及年度绩效目标，应当有机结合、有序衔接，借助年度绩效目标的积累递进，达成五年综合绩效目标。

第十一项，绩效目标涵盖预期产出这一方面，涉及预期效果这一方面，包含服务对象这一方面，还有社会公众满意度这一方面。主要是应当涵盖以下五个方面：

（一）科技创新成果与水平；

（二）人才团队与条件平台建设；

（三）科研成果推广应用，科学传播、科技服务；

（四）科研组织方式与管理机制创新；

（五）其他。

第十二条，科研事业单位提出绩效目标、指标为研究所得，经由主管部门审定这一流程之后，再报送至科技部备案。

第十三条，在实施期间，要是存在客观缘故，确实需求对绩效目标发起调整，那么应当依据绩效目标设定的程序，再度展开调整、审定以及备案等一系列行动。

第四章? 评价内容与指标

第十四条 绩效评价的基本内容包括：

（一）绩效目标的设定情况；

（二）绩效目标的实现程度；

（三）实现绩效目标的管理效率；

（四）创新活动与成果的影响。

第十五条里，评价指标体系通常是由三级指标所得以构成的，其中，一类及其二类指标属于共性指标范畴，三类指标则是分类指标。一级指标涵盖职责定位以及科技产出，还有创新效益这几方面；二级指标包含职责相符性，需求一致性，管理规范性，完成情况以及效率，创新能力，创新贡献等内容；三类指标依据基础前沿研究，公益性研究以及应用技术研发等不同的单位类别，结合单位自身的职责定位，科技创新特点，进而确定评价指标还有权重。

第十六条，要依据科研事业单位的基础、条件以及特色，去挑选科学、适用的评价方式，并且坚持定性和定量两者相结合。对于基础前沿研究类科研事业单位而言，需综合运用专家咨询、文献计量等方法。对于公益性研究类科研事业单位来说，要综合运用用户评价、调研座谈等方法。而对于应用技术研发类科研事业单位来讲，应综合运用工作考核、案例分析等方法。

第五章? 评价程序

第十七条，主管部门去制定评价工作计划，还要去制定实施方案以及指标体系，之后上报给科技部进行备案。

首先由主管部门制定一下本部门的评价工作规划，接着要确定开展绩效评价所采用的组织形式，然后定下其工作流程，最后明确一下进度安排等等。

其二，依据评价工作的计划安排，去制定归属于自己的科研事业单位的评价实施方案，明确目标，构建指标体系等。

第十八条，科研事业单位依照牵头部门部署要求，按照主管部门制定的评价工作计划，还依据主管部门制定的实施方案，并根据主管部门制定的指标体系，来开展绩效执行监控，同时进行自评价。在自评价过程当中，应当听取包括管理人员的意见建议，还要听取包括专业技术人员的意见建议。并且，还要听取包括工勤技能人员的意见建议。在此基础之上，形成自评价报告。

第十九条 主管部门开展部门评价工作。

依据评价工作计划，按照实施方案，依照评价指标体系，组织或者委托评估机构等，在核实科研事业单位自评价报告的情形下，依据绩效评价指标，对照评价标准，合理运用专家评议方法，选用市场评价方式，采用文献计量手段，运用案例分析办法，借助问卷调查途径，展开分析评价，进而形成初步结论。

科研事业单位提交意见建议，主管部门据此将评价初步结论反馈给科研事业单位，之后主管部门参考所提交的意见建议，对其进行研究，进而形成科研事业单位绩效部门评价报告，最后将该报告报送至科技部。

第二十条，科研事业单位的自评价报告，以及主管部门的评价报告，其重点内容涵盖这些方面：职责履行的状况，绩效目标达成的情形与效率，创新的能力，创新所做出的贡献，存在的问题，还有改进的建议等。

第二十一条，牵头部门基于部门评价报告，委托诸如评估机构等去开展第三方评价，再结合绩效执行监控的相关信息，进而形成科研事业单位绩效综合评价报告，以及年度抽查评价报告。

第六章? 评价结果及运用

第二十二条，科研事业单位绩效之综合评价，以及年度抽查评价的结果，实行计分制度，并且依据评分的情况，划分成优秀、良好、一般、较差四个等级。

第二十三条，科研事业单位，要依据绩效评价报告里所提出的问题，以及意见，和建议，来提出具体的整改措施，还有方案，进而加强学科建设，以及团队建设，还要完善条件保障，改进科研组织管理，以此提高绩效水平。

第廿四条，主管部门需把绩效评价结果视作加强其所属科研事业单位管理的要紧依据。于科研事业单位领导人员的调整工作里，在任期目标考核工作当中，在学科方向调整工作之中，在条件平台建设工作之内，以及在绩效激励等工作范畴内，强化评价结果的应用。

存在这样一条，是第二十五条，科技部、财政部以及人力资源社会保障部，它们会依据各自职责，在科技创新政策规划拟定、科研任务安排布置、财政拨款事宜、科研事业单位人事管理工作、绩效工资总量核定工作等这些工作里，把绩效评价结果当作重要依据；在依照程序办理科研事业单位编制调整相关事务的时候，要去参考评价结果。

第七章? 评价条件保障

第十六条之二，该科技部凭借国家科技管理信息这一系统支撑，构建并完善科研事业单位性能评估信息平台以及数据库，以此推动科研事业单位性能评估信息资源的整合以及共享工作，进而发布出科研事业单位性能评估报告。

第十七条，科学技术部和财政部之间是在人力资源社会保障部以及主管部门的关联之下，针对于科研事业单位的绩效评价工作展开的，提供条件保障之时鼓励委托评估机构等人参与评价工作，其参与之际为的是在针对此项评价事宜开展工作时提高评价的质量以及效率，进而能够确保评价结果呈现出客观公正！

对于第二十八条而言，科研事业单位需要着手去将包括绩效信息采集以及分析等在内的绩效评价基础性工作，纳入日常管理范畴，并且与此同时，还要建立起绩效执行监控的机制。

第八章? 附则

第二十九条 本办法由科技部负责解释。

地方科研事业单位绩效评价之工作，由省级科技行政管理部门，会同财政部门，以及人力资源社会保障部门，参照本暂行办法作出规定，以此推动相关工作之开展，这便是第三十条之内容。

第三十一条 本办法自发布之日起施行。

特附上，其一，中央级科研事业单位绩效评价指标框架，其二，基础前沿研究类科研事业单位。

两，中央级，科研事业单位，绩效评价指标框架，此为公益性研究类，科研事业单位的。

3.用于应用技术研发类科研事业单位的，中央级科研事业单位绩效评价指标之框架。